期货公司治理步伐
日期：2011-07-08 09:14:00
（2007年4月9日 证监会令第43号）
第一章 总 则
第二章 设立、变换与营业终止
第三章 公司治理
第四章 经纪营业规则
第五章 客户资产�；�
第六章 监视治理
第七章 执法责任
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范期货公司的谋划运动 ，增强对期货公司的监视治理 ，�；た突У恼比ㄒ� ，增进期货市场起劲稳妥生长 ，凭证《公司法》和《期货生意治理条例》等执法、行政规则 ，制订本步伐。
第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司 ，适用本步伐。
第三条 期货公司应当遵守执法、行政规则和中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）的划定 ，审慎谋划 ，推行对客户的诚信义务。
第四条 期货公司的控股股东、现实控制人和其他关联人不得滥用权力 ，不得占用期货公司的资产或者挪用客户包管金和其他资产 ，不得损害期货公司、客户的正当权益。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实验监视治理。
中国期货业协会、期货生意所依法对期货公司实验自律治理。
期货包管金清静存管监控机构依法对包管金清静实验监控。
第二章 设立、变换与营业终止
第六条 申请设立期货公司 ，除应当切合《期货生意治理条例》第十六条划定的条件外 ，还应当具备下列条件：
�。ㄒ唬┚哂衅诨醮右抵霸弊矢竦闹霸辈簧儆�15人；
�。ǘ┚弑溉沃白矢竦母呒吨卫碇霸辈簧儆�3人。
第七条 申请设立期货公司 ，股东应当具有中王法人资格 ，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：
�。ㄒ唬┦凳兆试春途蛔什坏陀谌嗣癖�3000万元 ，一连谋划2个以上完整的会计年度 ，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资源和净资产均不低于人民币2亿元；
�。ǘ┚蛔什坏陀谑凳兆试吹�50% ，或有欠债低于净资产的50% ，不保存对财务状态爆发重大不确定影响的其他危害；
�。ㄈ┌ǘ云诨豕镜某鲎试谀诘睦奂贫酝夂憔霉扇ㄍ蹲什涣杓葑陨砭蛔什�；
�。ㄋ模┟挥薪洗笫畹牡狡谖辞宄フ�；
�。ㄎ澹┙�3年内未因违法违规谋划受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；
�。┪匆蛏嫦游シㄎス婺被诒挥腥ɑ亓甘硬旎蛘呓幽汕恐撇椒�；
�。ㄆ撸┰诮�3年内作为金融机构的股东或者现实控制人 ，或者作为上市公司的控股股东或者现实控制人 ，没有滥用股东权力、逃避股东义务等不诚信行为；
�。ò耍┢渥匀蝗斯啥⒎ǘù砣嘶蛘吒呒吨卫碇霸泵挥斜唤幽芍と⑵诨跏谐〗氩椒� ，或者禁入限期届满已逾2年；没有被作废证券、期货高级治理职员任职资格或者从业职员资格 ，或者自被作废之日起已逾2年；不保存《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；
�。ň牛┎槐４嬷泄ぜ嗷崞局ど笊黝肯翟蛉隙ǖ钠渌皇屎喜喂善诨豕镜那樾�。
第八条 设立期货公司 ，持有100%股权的股东除应当切合本步伐第七条划定的条件外 ，净资源应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资源或者类似指标的 ，净资产应当不低于人民币15亿元。
第九条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计抵达5%的 ，持股比例最高的股东应当切合本步伐第七条划定的条件。
期货公司有关联关系的股东持股比例合计抵达 100%的 ，持股比例最高的股东应当切合本步伐第八条划定的条件。
第十条 申请设立期货公司 ，应当向中国证监会提交下列申请质料：
�。ㄒ唬� 设立期货公司申请书；
�。ǘ� 公司章程草案；
�。ㄈ� 谋划妄想；
�。ㄋ模� 提倡人名单及其审计报告；
�。ㄎ澹� 拟任用高级治理职员和从业职员名单、简历和相关资格证实；
�。� 拟订的期货营业制度、内部控制制度和危害治理制度文本；
�。ㄆ撸� 园地、装备、资金证实文件；
�。ò耍� 状师事务所出具的执法意见书；
�。ň牛� 中国证监会划定的其他申请质料。
第十一条 凭证本步伐设立的期货公司 ，可以从事商品期货经纪营业；从事其他期货营业的 ，还应当取得响应的营业资格。
第十二条 期货公司申请金融期货经纪营业资格 ，应当具备下列条件：
�。ㄒ唬┥昵肴涨�2个月的危害羁系指标一连切合划定的标准；
�。ǘ┚哂薪∪墓局卫怼⑽：χ卫碇贫群湍诓靠刂浦贫� ，并有用执行；
�。ㄈ┣泻现泄ぜ嗷崞诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫氐幕�；
�。ㄋ模┚哂写邮陆鹑谄诨蹙陀档南晗竿�；
�。ㄎ澹┯瞪枋┖褪忠障低城泻舷喙厥忠展娣肚以诵凶刺乓�；
�。└呒吨卫碇霸苯�2年内未受过刑事处分 ，未因违法违规谋划受过行政处分 ，无不良信用纪录 ，且不保存因涉嫌违法违规谋划正在被有权机关视察的情形；
�。ㄆ撸┎槐４姹恢泄ぜ嗷峒捌渑沙龌菇幽伞镀诨跎庵卫硖趵返谖迨盘醯诙睢⒌诹趸ǖ念肯挡椒サ那樾�；
�。ò耍┎槐４嬉蛏嫦游シㄎス婺被诒恍姓⑺痉ɑ亓甘硬斓那樾�；
�。ň牛┙�2年内未因违法违规谋划受过刑事处�；蛘咝姓Ψ�。但期货公司控股股东或者现实控制人变换 ，高级治理职员变换比例凌驾50% ，对泛起上述情形负有责任的高级治理职员和营业认真人已不在公司任职 ，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收及格的 ，可不受此限制；
�。ㄊ┛毓晒啥蛔什坏陀谌嗣癖�3000万元；
�。ㄊ唬┛毓晒啥拖质悼刂迫私�2年内未受过刑事处分 ，未因违法违规谋划受过行政处分 ，且不保存因涉嫌违法违规谋划正在被有权机关立案视察的情形；
�。ㄊ┲泄ぜ嗷崞局ど笊黝肯翟蚧ǖ钠渌跫�。
第十三条 期货公司申请金融期货经纪营业资格 ，应当向中国证监会提交下列申请质料：
�。ㄒ唬┙鹑谄诨蹙陀底矢裆昵胧�；
�。ǘ┘痈枪竟碌挠抵凑蘸陀翟市碇じ从〖�；
�。ㄈ┕啥峄蛘叨禄峁赜谄诨豕旧昵虢鹑谄诨蹙陀底矢竦木鲆槲募�；
�。ㄋ模┥昵肴涨�2个月月末的期货公司危害羁系报表 ，及申请日前2个月的危害羁系指标一连切合划定标准的书面包管；
�。ㄎ澹┕局卫怼⑽：χ卫碇贫群湍诓靠刂浦贫任谋炯爸葱星樾伪ǜ�；
�。┐邮陆鹑谄诨蹙陀档耐胧�；
�。ㄆ撸┯瞪枋┖褪忠障低吃诵星樾伪ǜ�；
�。ò耍陡呒吨卫碇霸鼻樾伪怼贰ⅰ吨饕糠秩险嫒饲樾伪怼泛汀洞右抵霸鼻樾伪怼�;
�。ň牛┚哂兄と⑵诨跸喙赜底矢竦幕峒剖κ挛袼蠹频那�1年度财务报告；申请日在下半年的 ，还应提供经审计的半年度财务报告；
�。ㄊ┛毓晒啥木哂兄と⑵诨跸喙赜底矢竦幕峒剖κ挛袼蠹频淖罱黄诘牟莆癖ǜ�；
�。ㄊ唬┳词κ挛袼推诨豕臼欠袂泻媳静椒サ谑醯冢┫睢⒌冢ò耍┫睢⒌冢ň牛┫詈偷冢ㄊ唬┫罨ǖ奶跫� ，以及股东会或者董事会决议是否正当出具的执法意见书；
�。ㄊ┤舯４姹静椒サ谑醯冢ň牛┫罨ǖ那樾蔚� ，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收及格的专项意见书；
�。ㄊ┲泄ぜ嗷峄ǖ钠渌昵胫柿�。
第十四条 期货公司变换股权有下列情形之一的 ，应当经中国证监会批准：
�。ㄒ唬┑ジ龉啥某止杀壤鎏淼�5%以上 ，或者有关联关系的股东合计持股比例增添到5%以上；
�。ǘ┏钟�5%以上股权的股东受让股权 ，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
第十五条 期货公司变换股权有本步伐第十四条所列情形的 ，应当切合下列条件：
�。ㄒ唬┠獗浠坏墓扇ú槐４姹徊榉狻⒍辰岬惹樾�；
�。ǘ┢诨豕居牍啥洳槐４娼恢止傻那樾� ，期货公司不保存为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；
�。ㄈ┥婕暗墓啥泻媳静椒サ谄咛酢⒌诎颂酢⒌诰盘趸ǖ奶跫�。
第十六条 期货公司变换股权有本步伐第十四条所列情形的 ，应当向中国证监会提交下列申请质料：
�。ㄒ唬┍浠还扇ㄉ昵胧�；
�。ǘ┕啥峁赜诒浠还扇ǖ木鲆槲募�；
�。ㄈ┕扇ㄗ锰踉� ，以及其他股东放弃优先购置权的允许书；
�。ㄋ模┍浠缓笃诨豕竟啥扇ㄅ渚扒樾瓮�；
�。ㄎ澹┘浣映钟衅诨豕�5%及以上股权的自然人情形申报表；
�。┢诨豕竟赜诒浠缓蠊啥涫欠癖４婀亓叵怠⑵诨豕臼欠裎扇ㄊ苋梅教峁┤魏涡问讲莆裰С值那樾嗡得�；
�。ㄆ撸┠庠鎏沓鲎识畹墓啥墓啥峄蛘叨禄嶙龀龅南喙鼐鲆�；
�。ò耍┠庠鎏沓鲎识畹墓啥约扒泻媳静椒サ诰盘趸ǖ墓啥幕厩樾伪ǜ�；
�。ň牛┠庠鎏沓鲎识畹墓啥约扒泻媳静椒サ诰盘趸ǖ墓啥纳蠹票ǜ�；
�。ㄊ┠庠鎏沓鲎识畹墓啥约扒泻媳静椒サ诰盘趸ǖ墓啥赜谕蹲势诨豕镜目尚行员ǜ婧屯�；
�。ㄊ唬┳词κ挛袼鼍叩闹捶ㄒ饧�；
�。ㄊ┲泄ぜ嗷峄ǖ钠渌柿�。
第十七条 期货公司变换注册资源 ，应当切合下列条件：
�。ㄒ唬� 变换后注册资源不低于所从事的期货营业的注册资源最低限额；
�。ǘ� 模拟盘算的变换注册资源后的净资源和其他财务指标知足危害羁系指标标准；
�。ㄈ� 增添注册资源的 ，拟增添出资或者受让股权的股东应当切合本步伐第七条、第八条、第九条的划定。
第十八条 期货公司变换注册资源 ，应当经中国证监会审核 ，期货公司应当向中国证监会提交下列申请质料：
�。ㄒ唬┍浠蛔⒉嶙试瓷昵胧�；
�。ǘ┕啥峁赜诒浠蛔⒉嶙试吹木鲆槲募�；
�。ㄈ┕啥浠怀鲎实奶踉� ，以及其他股东放弃优先购置权的允许书；
�。ㄋ模┍浠蛔⒉嶙试吹南晗讣苹�；
�。ㄎ澹┠Ｄ馀趟愕谋浠蛔⒉嶙试春蟮淖什氛怼⑽：︻肯当ū�；
�。┍静椒サ谑醯冢ㄋ模┫钪恋冢ㄊ唬┫罨ǖ闹柿�；
�。ㄆ撸┲泄ぜ嗷峄ǖ钠渌柿�。
第十九条 期货公司变换股权或者注册资源 ，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的 ，中国证监会凭证审慎羁系原则举行审查 ，做出批准或者不批准的决议。
第二十条 期货公司变换法定代表人 ，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请质料：
�。ㄒ唬� 变换法定代表人申请书；
�。ǘ� 股东会关于变换法定代表人的决议文件。公司章程尚有划定的 ，从其划定；
�。ㄈ� 拟任法定代表人任职资格证实；
�。ㄋ模� 中国证监会划定的其他质料。
第二十一条 期货公司变换住所 ，应当妥善处置惩罚客户的包管金和持仓 ，拟迁入的住所和拟使用的设施应当切合期货营业的需要。期货公司在中国证监会差别派出机构辖区变换住所的 ，还应当切合下列条件：
�。ㄒ唬� 切合一连性谋划规则；
�。ǘ� 近2年内无重大违法违规谋划纪录 ，未爆发重大危害事务；
�。ㄈ� 中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。
第二十二条 期货公司变换住所 ，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请质料：
�。ㄒ唬┍浠蛔∷昵胧�；
�。ǘ┍浠蛔∷南晗竿�；
�。ㄈ┠獗浠缓蟮淖∷腥ɑ蛘呤褂萌ㄖな岛拖滥チ芳案裰な�；
�。ㄋ模┩咨拼χ贸头？突О芙鸷统植值谋ǜ�；
�。ㄎ澹┲泄ぜ嗷峄ǖ钠渌柿�。
第二十三条 期货公司申请设立营业部 ，应当具备下列条件：
�。ㄒ唬┪匆蛏嫦游シㄎス婺被诒挥腥ɑ厥硬� ，近1年内未因违法违规谋划受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；
�。ǘ┥昵肴涨�3个月切合期货公司危害羁系指标标准；
�。ㄈ┣泻嫌泄乜突ё什；ず推诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫氐幕�；
�。ㄋ模┕局卫砗湍诓靠刂浦贫惹泻嫌泄鼗ú⒂杏弥葱�；
�。ㄎ澹┠馊稳险嫒司弑溉沃白矢裉跫� ，营业岗位事情职员具备期货从业职员资格；
�。┯蹈谖恢霸鹈魅贰⒎止ず侠� ，与营业部的谋划妄想相顺应；
�。ㄆ撸┚哂星泻掀诨跤敌枰挠党『虾蜕枋�；
�。ò耍┲泄ぜ嗷崞局ど笊黝肯翟蚧ǖ钠渌跫�。
第二十四条 期货公司申请设立营业部 ，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请质料：
�。ㄒ唬┥枇⒂挡可昵胧�；
�。ǘ┠馍枇⒂挡康木鲆槲募�；
�。ㄈ┥昵肴涨�3个月月末的危害羁系报表；
�。ㄋ模┯挡康闹卫碇贫任谋�；
�。ㄎ澹┠馊稳险嫒巳沃白矢裆昵胫柿匣蛑な�；
�。┠馊斡么右抵霸泵帷⑵诨醮右抵霸弊矢裰な楦从〖�；
�。ㄆ撸┯党『纤腥ɑ蛘呤褂萌ㄖな岛拖滥チ芳案裰な�；
�。ò耍┲泄ぜ嗷峄ǖ钠渌柿�。
第二十五条 期货公司营业部变换认真人的 ，拟任认真人应当具备响应的任职资格。
期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变换认真人申请书和拟任认真人任职资格证实。
第二十六条 期货公司营业部变换营业场合的 ，应当妥善处置惩罚客户的包管金和持仓 ，拟迁入的营业场合和拟使用的设施应当知足期货营业的需要。
期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请质料：
�。ㄒ唬┍浠挥挡坑党『仙昵胧�；
�。ǘ┍浠挥挡坑党『系南晗竿�；
�。ㄈ┒钥突О芙鸷统植滞咨拼χ贸头５那樾伪ǜ�；
�。ㄋ模┠獗浠缓蟮挠党『纤腥ɑ蛘呤褂萌ㄖな岛拖滥チ芳案裰な�；
�。ㄎ澹┲泄ぜ嗷峄ǖ钠渌柿�。
本步伐所称期货公司变换营业部营业场合仅限于在中国证监会统一派出机构辖区内变换营业场合。
第二十七条 期货公司营业部终止的 ，应领先行妥善处置惩罚该营业部客户的包管金和其他资产 ，结清期货营业并终止谋划运动。
期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请质料：
�。ㄒ唬� 终止营业部申请书；
�。ǘ� 拟终止营业部的决议文件；
�。ㄈ� 关于处置惩罚客户的包管金和其他资产、结清期货营业并终止谋划运动的情形报告；
�。ㄋ模� 中国证监会划定的其他质料。
第二十八条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请休业的 ，应当妥善处置惩罚客户的包管金和其他资产 ，清退或转移客户。
期货公司恢复营业的 ，应当切合期货公司一连性谋划规则。休业限期届满后 ，期货公司仍未能恢复营业或者仍不切合一连性谋划规则的 ，中国证监会可以凭证《期货生意治理条例》第二十一条第一款的划定注销其期货营业允许证。
第二十九条 期货公司休业的 ，应当向中国证监会提交下列申请质料：
�。ㄒ唬� 休业申请书；
�。ǘ� 休业决议文件；
�。ㄈ� 关于处置惩罚客户的包管金和其他资产、结清期货营业的情形报告；
�。ㄋ模� 中国证监会划定的其他质料。
第三十条 期货公司驱逐、休业的 ，应领先行妥善处置惩罚客户的包管金和其他资产 ，结清期货营业。
期货公司被作废所有期货营业允许的 ，应当妥善处置惩罚客户的包管金和其他资产 ，结清期货营业；公司继续存续的 ，应当依法治理名称、营业规模和公司章程等工商变换挂号 ，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货营业 ，其名称中不得有“期货”或者近似字样。
第三十一条 期货公司设立、变换、驱逐、休业、被作废期货营业允许或者其营业部设立、变换、终止的 ，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上通告。
第三十二条 期货公司及其营业部的允许证由中国证监会统一印制。允许证正本或者副本遗失或者灭失的 ，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 ，并持刊登声明向中国证监会重新申领。
第三章 公司治理
第三十三条 期货公司应当凭证实晰职责、强化制衡、增强危害治理的原则 ，建设并完善公司治理。
第三十四条 期货公司与其控股股东在营业、职员、资产、财务、场合等方面应当严酷脱离 ，自力谋划 ，自力核算。
期货公司的控股股东、现实控制人不得逾越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级治理职员 ，或者不法干预客户包管金存管、生意、结算、危害治理、财务会计和营业部治理等谋划治理运动。
期货公司不得向股东做出最低收益、分红的允许；期货公司向股东、现实控制人及其关联人提供期货经纪效劳的 ，不得降低危害治理要求。
第三十五条 期货公司股东会应当凭证《公司法》和公司章程 ，对职权规模内的事项举行审媾和表决。股东会每年应当至少召开一次聚会。
期货公司股东应当凭证出资比例行使表决权。
第三十六条 期货公司的股东及现实控制人泛起下列情形之一的 ，应当在3日内通知期货公司：
�。ㄒ唬┧钟械钠诨豕竟扇ū欢辰帷⒉榉饣蛘弑磺恐浦葱�；
�。ǘ┲恃核钟械钠诨豕竟扇�；
�。ㄈ┚鲆樽盟钟械钠诨豕竟扇�；
�。ㄋ模┎豢烧Ｐ惺构啥蛘呒绺汗啥逦� ，可能造成期货公司治理的重大缺陷；
�。ㄎ澹┥嫦友现匚シㄎス婺被� ，被有权机关视察、接纳强制步伐；
�。┍浠幻�；
�。ㄆ撸┖喜ⅰ⒎至⒒蛘呔傩兄卮笞什⒄裰刈�；
�。ò耍┍蛔鞣稀⒔邮堋⑼泄堋⒐乇� ，或者驱逐、休业；
�。ň牛┢渌赡苡跋炱诨豕竟扇ū浠坏那樾�。
期货公司股东爆发前款划定情形的 ，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司现实控制人爆发前款第（五）项至第（八）项所列情形的 ，期货公司及着实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
第三十七条 期货公司有下列情形之一的 ，应当连忙书面通知全体股东 ，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
�。ㄒ唬┕净蚱涠隆⒓嗍隆⒏呒吨卫碇霸币蛏嫦又卮笪シㄎス姹挥腥ɑ亓甘硬旎蛘呓幽汕恐撇椒�；
�。ǘ┠馓婊欢鲁ぁ⒆芩纠�；
�。ㄈ┎莆褡刺窕� ，不切合中国证监会划定的危害羁系指标标准；
�。ㄋ模┛突П⒅卮笸钢А⒋┎�；
�。ㄎ澹┍⑼环⑹挛� ，对期货公司和客户利益爆发或者可能爆发重大倒运影响；
�。┢渌赡苡跋炱诨豕疽涣被那樾�。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、羁系步伐和行政处分等 ，期货公司应当书面通知全体股东。
第三十八条 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次聚会。董事会聚会纪录应认真实、准确、完整。
第三十九条 期货公司的董事会除应当行使《公司法》划定的职权外 ，还应当推行下列职责：
�。ㄒ唬┥笠椴⒕鲆榭突О芙鹎寰泊婀苤贫� ，确�？突О芙鸫婀芮泻嫌泄乜突ё什；ず推诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫氐母飨钜�；
�。ǘ� 审议并决议危害治理、内部控制制度。
第四十条 具有实验会员分级结算制度期货生意所结算营业资格的期货公司和独资期货公司等应当设自力董事。
自力董事应当坚持自力性 ，不得在期货公司担当除董事以外的其他职务 ，不得与期货公司及其控股股东、现实控制人或者其他关联人保存可能故障其举行自力客观判断的关系。
自力董事应当遵守执法、行政规则和中国证监会的划定 ，遵守公司章程 ，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务 ，维护客户、期货公司和全体股东的正当权益。期货公司的其他董事、监事和高级治理职员应当起劲配合、协助自力董事推行职责。
第四十一条 期货公司应当凭证《公司法》的划定设立监事会或监事 ，切实包管监事会和监事对公司谋划情形的知情权。监事会或者监事应当凭证《公司法》和公司章程的划定推行其职责。
第四十二条 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司举行谋划运动时 ，违反董事会决议的公司谋划妄想和期货包管金清静存管、危害治理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为 ，划定法定代表人应当肩负的责任与响应的责任追究程序。
第四十三条 期货公司应当设首席危害官 ，对期货公司谋划治理行为的正当合规性、危害治理举行监视、检查。
首席危害官发明涉嫌占用、挪用客户包管金等违法违规行为或者可能爆发危害的 ，应当连忙向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席危害官的 ，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席危害官不推行职责的 ，中国证监会及其派出机构有权责令替换。
第四十四条 期货公司的董事长、总司理、首席危害官之间不得保存近支属关系。董事长和总司理不得由一人兼任。
第四十五条 期货公司应当合理设置营业部分及其职能 ，建设生意、结算、危害治理、财务等岗位责任制度 ，对要害岗位及营业实验重点控制 ，确保前、中、后台营业脱离。
期货公司生意、结算、财务营业应当由差别部分和职员脱离治理。
第四十六条 期货公司应当设立危害治理部分或者岗位 ，治理和控制期货公司的谋划危害。
期货公司应当设立合规审查部分或者岗位 ，对期货公司谋划治理行为的正当合规性举行审查、审核。
上一篇：期货从业职员治理步伐 下一篇：中华人民共和国期货和衍生品法